14.03.2025 -
050.0016.290208
ԳՐԱՆՑՎԱԾ Է
ՀԱՅԱՍՏԱՆԻ ՀԱՆՐԱՊԵՏՈՒԹՅԱՆ
ԱՐԴԱՐԱԴԱՏՈՒԹՅԱՆ ՆԱԽԱՐԱՐՈՒԹՅԱՆ ԿՈՂՄԻՑ
«29» 02 2008 Թ.
ՊԵՏԱԿԱՆ ԳՐԱՆՑՄԱՆ ԹԻՎ 05008062
ՀԱՅԱՍՏԱՆԻ ՀԱՆՐԱՊԵՏՈՒԹՅԱՆ ԿԵՆՏՐՈՆԱԿԱՆ ԲԱՆԿԻ ԽՈՐՀՈՒՐԴ
ՈՐՈՇՈՒՄ
15 հունվարի 2008 թվականի N 16-Ն
«ՆԵՐԴՐՈՒՄԱՅԻՆ ԸՆԿԵՐՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐԻ ԳՐԱՆՑՈՒՄՆ ՈՒ ԼԻՑԵՆԶԱՎՈՐՈՒՄԸ, ՆԵՐԴՐՈՒՄԱՅԻՆ ԸՆԿԵՐՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐԻ ԵՎ ՕՏԱՐԵՐԿՐՅԱ ՆԵՐԴՐՈՒՄԱՅԻՆ ԸՆԿԵՐՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐԻ ՄԱՍՆԱՃՅՈՒՂԵՐԻ ԵՎ ՆԵՐԿԱՅԱՑՈՒՑՉՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐԻ ԳՐԱՆՑՈՒՄԸ, ՆԵՐԴՐՈՒՄԱՅԻՆ ԸՆԿԵՐՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐԻ ԿԱՆՈՆԱԴՐԱԿԱՆ ԿԱՊԻՏԱԼՈՒՄ ՆՇԱՆԱԿԱԼԻՑ ՄԱՍՆԱԿՑՈՒԹՅՈՒՆ ՈՒՆԵՆԱԼՈՒ ՀԱՄԱՐ ՆԱԽՆԱԿԱՆ ՀԱՄԱՁԱՅՆՈՒԹՅՈՒՆ ՍՏԱՆԱԼՈՒ ԿԱՐԳԸ, ՆԵՐԴՐՈՒՄԱՅԻՆ ԸՆԿԵՐՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐԻ ԿՈՂՄԻՑ ՆԵՐԿԱՅԱՑՎՈՂ ԳՈՐԾԱՐԱՐ ԾՐԱԳՐԻ ՆԵՐԿԱՅԱՑՄԱՆ ԿԱՐԳԸ, ՁԵՎԸ ԵՎ ԺԱՄԿԵՏՆԵՐԸ, ԲԱՆԿԻ ԿՈՂՄԻՑ ՆԵՐԴՐՈՒՄԱՅԻՆ ԾԱՌԱՅՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐԻ ՄԱՏՈՒՑՄԱՆ ՄԱՍԻՆ ՏԵՂԵԿԱՑՈՒՄԸ» ԿԱՆՈՆԱԿԱՐԳ 4/01-Ը ՀԱՍՏԱՏԵԼՈՒ ՄԱՍԻՆ
(8-րդ մաս)
Հավելված 27
«Ներդրումային ընկերությունների գրանցումն ու
լիցենզավորումը, ներդրումային ընկերությունների
և օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների
մասնաճյուղերի և ներկայացուցչությունների
գրանցումը, ներդրումային ընկերությունների
կանոնադրական կապիտալում նշանակալից
մասնակցություն ունենալու համար նախնական
համաձայնություն ստանալու կարգը, ներդրումային
ընկերությունների կողմից ներկայացվող գործարար
ծրագրի ներկայացման կարգը, ձևը և ժամկետները,
բանկի կողմից ներդրումային ծառայությունների
մատուցման մասին տեղեկացումը» Կանոնակարգ 4/01
Հավելվածի
ՏԵՂԵԿԱՆՔ
ՕՏԱՐԵՐԿՐՅԱ ՆԵՐԴՐՈՒՄԱՅԻՆ ԸՆԿԵՐՈՒԹՅԱՆ ԿԱՆՈՆԱԴՐԱԿԱՆ ԿԱՊԻՏԱԼՈՒՄ ՆՇԱՆԱԿԱԼԻՑ ՄԱՍՆԱԿՑՈՒԹՅՈՒՆ ՈՒՆԵՑՈՂ ԱՆՁԱՆՑ ՎԵՐԱԲԵՐՅԱԼ
._____________________________________________________________________.
|1. Օտարերկրյա ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում ձայնի |
|իրավունք տվող բաժնետոմսերի 10 և ավելի տոկոս ունեցող իրավաբանական |
|անձանց, պետությունների և միջազգային կազմակերպությունների վերաբերյալ |
|տեղեկություններ` |
|_____________________________________________________________________|
||Կազմակերպության| |Գտնվելու վայրը| |Մասնակցության| |Մասնակցության||
||(պետության) | | | |չափը (դրամով)| |չափը (%) ||
||անվանումը | | | | | | ||
||_______________| |______________| |_____________| |_____________||
||_______________| |______________| |_____________| |_____________||
||_______________| |______________| |_____________| |_____________||
|._______________. .______________. ._____________. ._____________.|
|_____________________________________________________________________|
|2. Օտարերկրյա ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում ձայնի |
|իրավունք տվող բաժնետոմսերի 10 և ավելի տոկոս ունեցող ֆիզիկական անձանց|
|վերաբերյալ տեղեկություններ` |
| |
|_____________________________________________________________________|
||Անունը, | |Բնակության | |Մասնակցության| |Մասնակցության||
||ազգանունը, | |վայրը | |չափը (դրամով)| |չափը (%) ||
||անձնագրի | | | | | | ||
||տվյալները, | | | | | | ||
||_______________| |______________| |_____________| |_____________||
||_______________| |______________| |_____________| |_____________||
||_______________| |______________| |_____________| |_____________||
|._______________. .______________. ._____________. ._____________.|
|_____________________________________________________________________|
|3. Օտարերկրյա ներդրումային ընկերության իրավաբանական անձ հանդիսացող |
|անուղղակի նշանակալից մասնակիցների վերաբերյալ տեղեկություններ |
|(Կենտրոնական բանկի կողմից կարող են պահանջվել լրացուցիչ |
|տեղեկություններ)` |
|_______________..______________..________________.._________________.|
|Կազմակերպության||Գտնվելու վայրը||Նշվում են այն ||Նշվում է ||
|անվանումը || ||անձանց մասին ||«Արժեթղթերի ||
| || ||հետևյալ ||շուկայի մասին» ||
| || ||տվյալներ, որի ||օրենքի 3-րդ ||
| || ||միջոցով ||հոդվածի 34-րդ ||
| || ||իրավաբանական ||մասի այն ||
| || ||անձը հանդիսանում||ենթակետը, որի ||
| || ||է անուղղակի ||հիմքով անձը ||
| || ||նշանակալից` անձի||հանդիսացել է ||
| || ||անվանումը կամ ||անուղղակի ||
| || ||անունը, ||նշանակալից ||
| || ||ազգանունը և ||մասնակից: ||
| || ||անձնագրի || ||
| || ||տվյալները) || ||
|_______________||______________||________________||_________________||
|_______________||______________||________________||_________________||
|_______________||______________||________________||_________________||
|_______________..______________..________________.._________________.|
|_____________________________________________________________________|
|4. Օտարերկրյա ներդրումային ընկերության ֆիզիկական անձ հանդիսացող |
|անուղղակի նշանակալից մասնակիցների վերաբերյալ տեղեկություններ |
|(Կենտրոնական բանկի կողմից կարող են պահանջվել լրացուցիչ |
|տեղեկություններ) |
|_______________..______________..________________.._________________.|
|Կազմակերպության||Գտնվելու վայրը||Նշվում են այն ||Նշվում է ||
|անվանումը || ||անձանց մասին ||«Արժեթղթերի ||
| || ||հետևյալ ||շուկայի մասին» ||
| || ||տվյալներ, որի ||օրենքի 3-րդ ||
| || ||միջոցով ||հոդվածի 34-րդ ||
| || ||ֆիզիկական անձը ||մասի այն ||
| || ||հանդիսանում է ||ենթակետը, որի ||
| || ||անուղղակի ||հիմքով անձը ||
| || ||նշանակալից` անձի||հանդիսացել է ||
| || ||անվանումը կամ ||անուղղակի ||
| || ||անունը, ||նշանակալից ||
| || ||ազգանունը և ||մասնակից: ||
| || ||անձնագրի || ||
| || ||տվյալները) || ||
|_______________||______________||________________||_________________||
|_______________||______________||________________||_________________||
|_______________||______________||________________||_________________||
|_______________..______________..________________.._________________.|
|_____________________________________________________________________|
|5. Արդյո՞ք սույն տեղեկանքում նշված անձինք ունեն Այո [] Ոչ [] |
|30 օր և ավելի ժամկետանց/չմարված պարտավորությունները: |
|Այո» պատասխանի դեպքում ներկայացնել մանրամասները: |
|_____________________________________________________________________|
|6. Հավաստիացնում ենք, որ սույն փաստաթղթում պարունակվող |
|տեղեկատվությունն արժանահավատ է և ամբողջական: Գիտակցում ենք, որ որևէ |
|տեղեկատվության կեղծ ներկայացումը հանգեցնում է օրենքով սահմանված |
|քրեական և վարչական պատասխանատվության: |
|Համաձայն ենք` մեր կողմից ներկայացված վերոնշյալ տեղեկատվության որևիցե |
|փոփոխության դեպքում տեղեկացնել Կենտրոնական բանկին: |
| |
|Օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի իրավասու անձի անունը,|
|ազգանունը______________________________ |
| |
|Ստորագրություն _______________________ ____________________ |
| օր/ամիս/տարի |
._____________________________________________________________________.
Հավելված 28
«Ներդրումային ընկերությունների գրանցումն ու
լիցենզավորումը, ներդրումային ընկերությունների
և օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների
մասնաճյուղերի և ներկայացուցչությունների
գրանցումը, ներդրումային ընկերությունների
կանոնադրական կապիտալում նշանակալից
մասնակցություն ունենալու համար նախնական
համաձայնություն ստանալու կարգը, ներդրումային
ընկերությունների կողմից ներկայացվող գործարար
ծրագրի ներկայացման կարգը, ձևը և ժամկետները,
բանկի կողմից ներդրումային ծառայությունների
մատուցման մասին տեղեկացումը» Կանոնակարգ 4/01
Հավելվածի
ՆԵՐԴՐՈՒՄԱՅԻՆ ԸՆԿԵՐՈՒԹՅԱՆ` ՀԱՅԱՍՏԱՆԻ ՀԱՆՐԱՊԵՏՈՒԹՅՈՒՆԻՑ ԴՈՒՐՍ ՆԵՐԿԱՅԱՑՈՒՑՉՈՒԹՅԱՆ ԲԱՑՄԱՆ ՆԱԽՆԱԿԱՆ ՀԱՄԱՁԱՅՆՈՒԹՅՈՒՆ ՍՏԱՆԱԼՈՒ ՄԻՋՆՈՐԴԱԳԻՐ
Կենտրոնական բանկի նախագահ
__________________ ին
Հարգելի _____________________________________
___________________________________________________________________
(ներդրումային ընկերության լրիվ անվանումը)
որոշում է կայացրել _________________________________________________
(ներկայացուցչության բացման պետությունը)
ներկայացուցչություն բացելու մասին:
Խնդրում ենք Հայաստանի Հանրապետության օրենսդրությամբ սահմանված կարգով տալ նախնական համաձայնություն ներդրումային ընկերության ____________________________ բացելու համար:
(ներկայացուցչությունը)
Ներկայացուցչություն բացելու հիմնավորումը.
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Համաձայն Հայաստանի Հանրապետության օրենքների և այլ իրավական ակտերի` կից ներկայացնում ենք ներդրումային ընկերության ներկայացուցչության բացման նախնական համաձայնություն ստանալու համար անհրաժեշտ փաստաթղթերը: Կից` լ-էջ:
Մենք` ներքոստորագրյալներս, հավաստիացնում ենք, որ մանրակրկիտ դիտարկել ենք սույն միջնորդագրում և միջնորդագրին կից ներկայացված յուրաքանչյուր փաստաթղթում արտացոլված տեղեկատվությունը: Հավաստիացնում ենք, որ տեղեկատվությունը արժանահավատ է ու ամբողջական, և գիտակցում ենք, որ որևէ փաստի սխալ ներկայացումը կամ բացթողումը հանգեցնում է օրենքով սահմանված պատասխանատվության և դիմումի մերժմանը:
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Ներդրումային ընկերության գործադիր տնօրենի անունը, ազգանունը, ստորագրությունը ________________________________________
______ _____________ 200 թ.
Հավելված 29
«Ներդրումային ընկերությունների գրանցումն ու
լիցենզավորումը, ներդրումային
ընկերությունների և օտարերկրյա ներդրումային
ընկերությունների մասնաճյուղերի և
ներկայացուցչությունների գրանցումը,
ներդրումային ընկերությունների կանոնադրական
կապիտալում նշանակալից մասնակցություն
ունենալու համար նախնական համաձայնություն
ստանալու կարգը, ներդրումային
ընկերությունների կողմից ներկայացվող գործարար
ծրագրի ներկայացման կարգը, ձևը և
ժամկետները, բանկի կողմից ներդրումային
ծառայությունների մատուցման մասին
տեղեկացումը» Կանոնակարգ 4/01-ի
ՀԱՅՏԱՐԱՐԱԳԻՐ ____________________________________________________
(ներդրումային ընկերության անվանումը)
իրական շահառուի վերաբերյալ
._____________________________________________________________________.
|1. Անուն, ազգանուն, հայրանուն |
|_____________________________________________________________________|
|2. Քաղաքացիություն |
|_____________________________________________________________________|
|3. Ծննդյան ամսաթիվ (օր/ամիս/տարի) |
|_____________________________________________________________________|
|4. Անձը հաստատող փաստաթղթի տվյալները |
|. Անձնագրի տվյալները |
|. Գործող այլ անձնագրի |
|տվյալները (առկայության դեպքում) |
|_____________________________________________________________________|
|5. Նշեք |
|. Հանրային ծառայությունների համարանիշը (հանրային ծառայության |
|համարանիշ չստանալու վերաբերյալ տեղեկանքի համարը) |
|. Կիրառելի չէ |
|_____________________________________________________________________|
|6. Նշեք |
|. Հաշվառման վայր |
|. Փաստացի բնակության վայր |
|_____________________________________________________________________|
|7. Կապի միջոցները |
|. Նշեք հեռախոսահամար |
|- բջջային |
|- այլ |
|. Էլեկտրոնային փոստի հասցե |
|_____________________________________________________________________|
|8. Իրական շահառու դառնալու ամսաթիվը (օր/ամիս/տարի) |
|_____________________________________________________________________|
|9. Իրական շահառու հանդիսանալու հիմքերը` համաձայն «Փողերի լվացման և |
|ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի մասին» ՀՀ օրենքի (ներկայացնել|
|մանրամասներ, սույն կետի 1-4-րդ ենթակետերի լրացման դեպքում նշել նաև |
|մասնակցության չափը): Մեկից ավելի հիմքերով իրական շահառու հանդիսանալու|
|դեպքում նշում է կատարվում բոլոր հիմքերի մասով` համապատասխան կետերում.|
|. 1. ուղղակի տիրապետում է տվյալ ներդրումային ընկերության` ձայնի |
|իրավունք տվող բաժնեմասերի (բաժնետոմսերի, փայերի) 20 և ավելի տոկոսին,|
|կամ |
|. 2. անուղղակի տիրապետում է տվյալ ներդրումային ընկերության` ձայնի |
|իրավունք տվող բաժնեմասերի (բաժնետոմսերի, փայերի) 20 և ավելի տոկոսին,|
|կամ |
|. 3. ուղղակի կերպով ունի 20 և ավելի տոկոս մասնակցություն |
|ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում, կամ |
|. 4. անուղղակի կերպով ունի 20 և ավելի տոկոս մասնակցություն |
|ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում, կամ |
|. 5. տվյալ ներդրումային ընկերության նկատմամբ իրականացնում է իրական |
|(փաստացի) վերահսկողություն այլ միջոցներով, |
|. 6. հանդիսանում է տվյալ ներդրումային ընկերության գործունեության |
|ընդհանուր կամ ընթացիկ ղեկավարումն իրականացնող պաշտոնատար անձ այն |
|դեպքում, երբ առկա չէ սույն կետի 1-ին, 2-րդ, 3-րդ, 4-րդ, 5-րդ |
|ենթակետերի պահանջներին համապատասխանող ֆիզիկական անձ. |
|_____________________________________________________________________|
|10. Միջանկյալ իրավաբանական անձանց վերաբերյալ տվյալներ (միջանկյալ |
|իրավաբանական անձը ներդրումային ընկերության և իրական շահառու շղթայում|
|գործող ցանկացած այլ իրավաբանական անձ է»)` |
|. իրավաբանական անձի պետական գրանցման տվյալները |
|. իրավաբանական անձի գործադիր մարմնի ղեկավարի անունը, ազգանունը |
|_____________________________________________________________________|
|10.1 Արդյո՞ք իրական շահառուն ներառված է Միավորված ազգերի |
|կազմակերպության անվտանգության խորհրդի բանաձևերով կամ դրանց համաձայն |
|հրապարակված ահաբեկչության կամ զանգվածային ոչնչացման զենքի տարածման |
|հետ կապված անձանց ցանկերում: |
|. Ոչ |
|. Այո (ներկայացնել մանրամասներ (ամսաթիվ (օր/ամիս/տարի), իրավական |
|հիմքեր) |
|_____________________________________________________________________|
|10.2 Արդյո՞ք իրական շահառուն ունեցել է դատվածություն դիտավորությամբ |
|կատարված հանցագործության համար: |
|. Ոչ |
|. Այո (ներկայացնել մանրամասներ, այդ թվում` դատվածությունը օրենքով |
|սահմանված կարգով մարված կամ վերացված լինելու վերաբերյալ) |
|_____________________________________________________________________|
|11. Այլ` Ձեր կարծիքով կարևոր տեղեկատվություն |
|_____________________________________________________________________|
|12. Սույնով հավաստիացնում ենք, որ տեղեկացված ենք և միաժամանակ |
|տեղեկացրել ենք սույն հավելվածով իրական շահառու հանդիսացող անձին առ |
|այն, որ |
|. սույն փաստաթղթում պարունակվող տեղեկատվությունն արժանահավատ է և |
|ամբողջական, |
|. տեղեկատվության կեղծ ներկայացումը հանգեցնում է օրենքով սահմանված |
|քրեական և վարչական պատասխանատվության, |
|. հայտարարագրով ներկայացված տվյալները` այդ թվում անձնական, |
|Կենտրոնական բանկի կողմից կարող են փոխանցվել կամ բացահայտվել |
|իրավաբանական անձանց պետական գրանցում իրականացնող մարմնին, |
|. ներկայացված տեղեկատվության որևիցե փոփոխության դեպքում ներդրումային|
|ընկերությունը (օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղը) |
|կտեղեկացնի Կենտրոնական բանկին: |
|Կառավարման իրավասու մարմին` _______________________________________ |
|Ամսաթիվ (օր/ ամիս/տարի) ___________________________________________ |
|Ստորագրություն ____________________________ |
| |
._____________________________________________________________________.
(29-րդ հավելվածը լրաց. 14.12.2022 թիվ 220-Ն, 13.03.2025 թիվ 36-Ն որոշումներ)